ClavisBroker

ClavisBroker е система за поддръжка на бек офис дейността на инвестиционни компании и брокерски къщи. Системата позволява регистрирането и сетълмънта на клиентски и собствени транзакции. Тя е подходяща и за инвестиционни посредници, които използват клонова мрежа за своята дейност. Системата предоставя интегрирано решение за поддръжка на сметките, транзакциите и отчетността. Тя покрива цялата бек офис дейност, включително приготвяне на счетоводните статии.

 
Основни функции на системата

Управление на сметки

  • Регистриране на главни сметки (клиентски портфейли)
  • Управление на подсметки: следене на салдата и движенията на разчетни, кореспондиращи и сметки за собственост
  • Групиране на подсметките в една (сумарна) сметка
  • Откриване и управление на сметки, съгласно нуждите на клиентите
  • Управление на инструментите в сметките
  • Управление на сметките в Централен Депозитар
  • Управление на банкови сметки
  • Управление на паричните вземания и задължения
  • Исторически преглед и отчети за движенията по сметките и салдата
  • Записване на движенията на ценни книжа и пари, свързани с клиента и управление на задължителните отчети
  • Следене на салдата на сметките

Управление на транзакции

  • Регистриране и преглед на транзакции
  • Дефиниране на правила за автоматизация и коректност при попълване данни
  • Преглед на операциите следващи потвърждаването на транзакцията и създаване на допълнителни операции
  • Автоматично генериране на транзакции от други транзакции

Управление на данните по картотеки

  • Регистриране на основни данни за клиенти и контрагенти
  • Добавяне на нови клиенти, администриране и следене на вече съществуващи клиенти
  • Добавяне на портфейли на клиента и специфични данни (напр. други адреси, период на отчетност и др.)
  • Регистриране на пълномощници на клиента
  • Регистриране на основни данни за ценни книжа, деривати и други активи

Функции по приключване

  • Поддръжка на списък задачи при откриване и приключване на деня, специфичен за дейността
  • Автоматично генериране на справки
  • Импорт на пазарни данни
  • Масово потвърждаване на транзакции
  • Автоматично или ръчно разпределяне на сделки и поръчки
  • Годишно приключване

Системни функции

  • Икономически калкулатори (напр. доходност)
  • Система за права за достъп: добавяне на права към различни групи; добавяне на потребители към различни групи; потребителите имат правата съответстващи на групите, в които присъстват
  • Пълен дневник на изпълнените операции
  • Многоезичност за данните в системата
  • Многоезичност на екраните на системата
  • Речниците могат да бъдат разширявани

Други основни функции

  • Успоредно следене на няколко календара
  • Пълен регистър и импорт на исторически и ежедневни пазарни данни
  • Гъвкавост при определяне на разходи и комисиони
  • Позволява прилагане на „принципа на четирите очи”
  • Следене на процеса между сделка и сетълмънт
  • Изписването на активи може да се извършва по различни (FIFO, LIFO, среднопретеглена цена)
  • Следене на обезпечения: инструменти, пари, смесени, лимити, падежиращи инструменти
  • Поставяне на транзакционни лимити по клиенти
  • Блокиране и освобождаване на обезпечения

Бизнес функции

Директни операции с пари

  • Касови разплащания
  • Парични трансфери
  • Прехвърляне на пари между подсметки
  • Блокиране и освобождаване на парични средства

Директни операции с ценни книжа

  • Входящи и изходящи трансфери
  • Прехвърляне на ценни книжа между подсметки
  • Блокиране и освобождаване на ценни книжа
  • SWIFT съобщения

Технически транзакции

  • Автоматично изчисляване и начисляване на такси за управление
  • Генериране на плащания на комисиони
  • Управление на дивиденти, лихвени плащания и натрупани лихви
  • Преобразуване на ценни книжа (напр. при смяна на номинала)

Търговия на фондовата борса и OTC пазари

  • Управление на поръчки и изчисляване на комисионите от клиенти
  • Търговия с компенсаторни записи
  • COBOS транзакции

Дейности при регистрационен агент

  • Наследство
  • Дарение
  • Прехвърляне от регистър А към регистър Б
  • Ценни книжа, деривати, чужди валути

Други

  • Заявки за депозитарни разписки
  • Търговия с дялове на фондове
  • Управление на налични и безналични ценни книжа

Импорт-експорт функции

  • Импорт: Обработване на данни от външни източници (пазарни данни, банкови трансфери, трансфери на ценни книжа, сделки на фондовата борса, COBOS сделки)
  • Експорт: Генериране на данни за различни парични движения и трансфери на ценни книжа (трансфери на валута, трансфери на ценни книжа, поръчки на фондовата борса) и осигуряване на връзка с външни системи (банкови терминали, терминал на фондова борса, Централен депозитар и др.)

Счетоводство
  • Генериране на счетоводни статии за различни видове транзакции, използвайки ClavisKontir
  • Изпращане на съобщения към външни счетоводни системи или към независимия модул за счетоводство ClavisBook
  • Интеграция с банкови системи
  • Експортиране на преоценки
  • Различни методи за изписване - FIFO, средна стойност и т.н.
  • Трансфер и обновяване на клиентски данни
Отчети
  • Отчети направени на базата на стандартни и индивидуални изисквания.
Услуги, свързани с отчетите
  • Различни отчети за надзорните власти (напр. Комисията за Финансов Надзор) в необходимата форма и с необходимото съдържание
  • Електронно изпращане на файловете на съответните надзорни власти (по избор)
Интерфейси
  • Оф-лайн и он-лайн интерфейси – решения за поддържане на контакти с външни системи
  • Интерфейс към Централен Депозитар
  • SWIFT интерфейс за всички транзакции 
  • Импортиране на бюлетина от Централния Депозитар с информация за:
  • Салда от Централен Депозитар
  • Статус на SWIFT съобщенията
  • Приключване на сделките
  • XETRA интерфейс (по избор)
  • Връзка с клирингови къщи (импорт и експорт) (по избор)

Допълнителни функции

Клонова мрежа с достъп през терминал

  • Управляване на неограничен брой клонове
  • Определяне на права на ниво клон
  • Регистриране на клиентите и транзакциите според клона
  • Дневно приключване по клонове
  • Справки по клонове

Други допълнителни функции

  • Поддържане на борсов бюлетин
  • Подписвачи
  • Аукциони, увеличаване на капитала
  • Приватизационни дейности
  • Изпълнение на функциите за наблюдение на лимитите

Референции в България:

Първа Финансова Брокерска Къща ООД
Карол АД
Юг Маркет АД
СИИ Асет Мениджмънт ООД